優酷(ku)嘉定亞克力加工廠: 中國一(yi)直創(chuang)新(xin)不(bu)足的原(yuan)因

中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)的(de)創新(xin)(xin)不(bu)(bu)足一直(zhi)以來(lai)被當作既(ji)成(cheng)事實而(er)為人詬病(bing)。在網(wang)上隨(sui)便搜索一下“創新(xin)(xin)不(bu)(bu)足”四(si)個字，就可以看到鋪(pu)天蓋(gai)地的(de)文章或發言批評(ping)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)創新(xin)(xin)不(bu)(bu)足的(de)現(xian)狀，痛陳中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)創新(xin)(xin)不(bu)(bu)足的(de)種種原因——無(wu)外乎是體(ti)制的(de)弊(bi)病(bing)或者文化(hua)的(de)缺陷，警告(gao)創新(xin)(xin)不(bu)(bu)足將(jiang)拖累(lei)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)經濟(ji)的(de)可持續(xu)增(zeng)長。

確實，我們生活中幾乎所有的用品都可以說是西方發明的。很多高科技產品和設備雖然是中國制造，但是核心技術卻是發達國家的。我們用的蘋果手機也是中國生產的，但中國的附加值只是整個手機價值的零頭。中國有數十萬從事基礎研究的科學家，但年年的諾貝爾科學獎都與中國無緣；而瑞士這個只有幾百萬人口的小國卻出過二十多個諾貝爾科學獎成果。(優酷(ku)嘉定亞克力加工廠)

與西方發達國家相比，中國的創新確實非常不足！但是，少有人想到，這樣的比較可以用到世界上所有發展中國家身上——不只是中國創新不足，巴西、墨西哥、土耳其這些人均收入高于我們的發展中國家的創新甚至還要不足，更不用說其他更為落后的發展中國家了。事實上，不只是中國本土沒有產生過諾貝爾科學獎成果，可以說所有發展中國家本土都沒有產生過。與西方發達國家相比之下的創新不足不是中國所特有，而是全世界所有發展中國家的特征。這樣的創新不足顯然不是簡單的體制問題，更不可能是文化問題，畢竟世界上約140個發(fa)展(zhan)中(zhong)國家的體制和文化是(shi)千差(cha)萬別的。

拿一個發展中國家與發達國家簡單地相比意義不大。根本不用比，一定差距很大。如果要質問為什么中國（或者任何一個發展中國家）與發達國家相比創新不足，就等于質問中國（或者任何一個發展中國家）為什么還沒有成為發達國家。對于一個發展中國家來說，關鍵的問題不是與發達國家的差距有多大，而是這個差距有沒有在縮小，縮小的速度快不快，國家創新體系的效率高不高。(優酷嘉定亞克力加工廠)

雖然很多中國人對自己國家的創新水平和能力評價很低，但是由權威的世界知識產權組織聯合美國康奈爾大學和歐洲管理學院（INSEAD）共同發布的“全球創新(xin)指數”（Global Innovation Index，或(huo)GII）卻沒有低估中(zhong)國的創(chuang)新(xin)能力(li)。在其最(zui)新(xin)的2014年國家創(chuang)新指數排行(xing)榜上，中國位(wei)居第29名，排到(dao)了(le)意大利(li)和葡萄牙(ya)等歐洲(zhou)發達國(guo)家的(de)(de)(de)前(qian)面(mian)，而排在中(zhong)國(guo)前(qian)面(mian)的(de)(de)(de)全部都是遠比中(zhong)國(guo)發達的(de)(de)(de)高收入(ru)國(guo)家。顯然，根據這(zhe)三家機構的(de)(de)(de)評價(jia)標準，中(zhong)國(guo)是所有(you)發展(zhan)中(zhong)國(guo)家創新(xin)能力(li)最(zui)強(qiang)的(de)(de)(de)，超過很多人均GDP高于(yu)中(zhong)(zhong)國的(de)中(zhong)(zhong)上收入國家(jia)，更是(shi)將其他發展(zhan)中(zhong)(zhong)國家(jia)遠遠拋(pao)在后面。(優酷嘉定亞克力加工廠)

衡量(liang)一個國(guo)(guo)家科(ke)(ke)技(ji)創新水平(ping)和能力的(de)常(chang)用指標(biao)有(you)專利(li)申(shen)請(qing)數(shu)、科(ke)(ke)技(ji)論(lun)文的(de)數(shu)量(liang)、研發(fa)的(de)投入(ru)及科(ke)(ke)研人員的(de)數(shu)量(liang)等，不只是看總量(liang)，還(huan)要看人均數(shu)量(liang)。在(zai)將(jiang)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)與世(shi)界上所(suo)有(you)其他國(guo)(guo)家相比之后很容易看出，無(wu)論(lun)用什么指標(biao)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)創新水平(ping)和能力與發(fa)達國(guo)(guo)家的(de)距離(li)都(dou)在(zai)快速(su)的(de)拉近，與所(suo)有(you)其他發(fa)展中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家相比，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)創新水平(ping)及上升(sheng)的(de)速(su)度都(dou)遙(yao)遙(yao)領先(xian)。

首先以發明專利的申請數為例，中國在2012年首(shou)次超過(guo)美國，躍(yue)居世界第一(yi)位。這是(shi)一(yi)個了不起(qi)的成就——因(yin)為就在(zai)2002年，中(zhong)國的專(zhuan)利申請總數還不(bu)到2012年的10%，世(shi)界(jie)排名第(di)七。專利申請(qing)總數第(di)一當然不說明(ming)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)現在已經成了世(shi)界(jie)上(shang)最具(ju)創新力的(de)(de)國(guo)家，其實還(huan)差(cha)得很遠。因為中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)也是人口(kou)最多的(de)(de)國(guo)家，所以(yi)按人口(kou)平均以(yi)后的(de)(de)專利申請(qing)數中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)就比發達(da)國(guo)家落(luo)后多了。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)每百萬人口(kou)專利申請(qing)數大(da)約只有韓國(guo)和(he)日本的(de)(de)10%，不到美國的30%，也顯著低(di)于英法德等其(qi)他主(zhu)要(yao)發達國(guo)(guo)家(jia)。但是(shi)另一方面(mian)，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)人均專(zhuan)利申請數(shu)已(yi)經(jing)超過(guo)、甚(shen)至(zhi)大(da)大(da)超過(guo)了多年來發展(zhan)水平(ping)一直高于我們的(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)，包(bao)括曾經(jing)的(de)(de)超級大(da)國(guo)(guo)俄羅斯、東歐大(da)國(guo)(guo)波蘭以及中(zhong)(zhong)(zhong)上等收(shou)入的(de)(de)發展(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)大(da)國(guo)(guo)土耳其(qi)、巴西(xi)和(he)(he)墨(mo)西(xi)哥。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)人均專(zhuan)利數(shu)更是(shi)數(shu)十倍、甚(shen)至(zhi)數(shu)百(bai)倍于發展(zhan)水平(ping)低(di)于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)所有中(zhong)(zhong)(zhong)等收(shou)入和(he)(he)低(di)收(shou)入國(guo)(guo)家(jia)。

也許有人會說中國(guo)的(de)(de)專利(li)數量(liang)(liang)雖(sui)多(duo)，但(dan)質量(liang)(liang)可能不高，尤其(qi)是在國(guo)內(nei)申請的(de)(de)專利(li)。不過，世界知識(shi)產權(quan)組(zu)織認為，雖(sui)然(ran)各(ge)國(guo)專利(li)法(fa)不盡相(xiang)同，但(dan)所有國(guo)家授(shou)予的(de)(de)發(fa)明專利(li)都(dou)必須滿(man)足相(xiang)似的(de)(de)標準，即必須是新(xin)穎的(de)(de)、非(fei)顯(xian)而易見的(de)(de)及有工(gong)業(ye)應用性的(de)(de)。

中國在國際上申請的專利是由外國的專利機構審核的，所以也許國際專利的申請在質量上更有可比性。申請國際專利的一個主要途徑是通過世界知識產權組織（WIPO）管理(li)的專(zhuan)利合(he)作(zuo)協議即PCT這個平(ping)臺。從每百萬人口(kou)PCT國(guo)際(ji)專(zhuan)利申請數來(lai)看，中國(guo)與(yu)發(fa)達國(guo)家之間的差距很大，不到(dao)美國(guo)的10%，但(dan)是超過比(bi)我們更發達的(de)俄(e)國、波蘭和土耳(er)其(qi)，更是大(da)(da)大(da)(da)超過其(qi)他發展中(zhong)國家(jia)。事(shi)實上，中(zhong)國的(de)中(zhong)興(xing)和華為兩家(jia)公司(si)已經是PCT國際專利申請數名(ming)列前茅的(de)(de)公司(si)，進(jin)入(ru)了(le)世界前三名(ming)的(de)(de)行列，這(zhe)在十(shi)年(nian)前是不可思(si)議的(de)(de)。(優酷嘉定亞克力加工廠)

雖然中國的創新水平與發達國家相比還有不小的差距，但是已經超過所有其他發展中國家。更為重要的是，中國的創新水平與發達國家的距離正在快速的縮短。在最近十年里，中國的國內和國際發明專利申請數及授權數的年復合增長率都接近甚至超過30%，是全世界(jie)最(zui)快的，不只是遠(yuan)遠(yuan)快過(guo)發達國(guo)家，也同樣快過(guo)其他發展(zhan)中國(guo)家。從圖1中我們可以清楚地看出：1992年時，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的專利申(shen)請數(shu)與(yu)印度和拉美加(jia)勒比地區（指該地區全部國(guo)(guo)家申(shen)請數(shu)之和）相(xiang)比是處于同(tong)一(yi)個數(shu)量級的，但二十(shi)年后，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的專利申(shen)請數(shu)超過了歐(ou)洲（全部歐(ou)洲國(guo)(guo)家申(shen)請數(shu)之和）、美國(guo)(guo)和日(ri)本(ben)，而其他發展中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家的專利申(shen)請數(shu)與(yu)發達國(guo)(guo)家的差(cha)距卻沒有明顯地縮小。還(huan)可以(yi)看出，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)專利申(shen)請數(shu)在2002-2012十年間的(de)增長(chang)速度要大大快于1992-2002的十年。在(zai)這個意義上，可以說中(zhong)國在(zai)十幾年前就(jiu)已經開始了向創新型(xing)經濟的迅速轉型(xing)。

專利是創新活動的產出，研發支出和研發人員則是創新活動的投入，也是一個國家創新能力的指標。發達國家的研發支出占GDP的比重是(shi)最高的，研發(fa)人員(yuan)在(zai)總人口(kou)中(zhong)占(zhan)的比例也是(shi)最高的。中(zhong)國(guo)的研發(fa)人員(yuan)占(zhan)比雖(sui)不到發(fa)達國(guo)家的1/3，但(dan)已明顯超過其他發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)。中(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)研發(fa)支出(chu)占比一(yi)直在(zai)快(kuai)速上(shang)升，與發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)水(shui)平(ping)愈益接近，已經(jing)遠(yuan)高于其他發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)。當然(ran)，研發(fa)支出(chu)的(de)(de)(de)(de)大幅增加(jia)并不(bu)必(bi)然(ran)是(shi)好(hao)事(shi)，如果創新體系效(xiao)率(lv)很低，支出(chu)的(de)(de)(de)(de)增加(jia)不(bu)一(yi)定會帶(dai)來相(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)(de)創新產出(chu)的(de)(de)(de)(de)增長(chang)。世界知(zhi)識產權組織提供了一(yi)個(ge)指(zhi)標來衡(heng)量國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)創新體系的(de)(de)(de)(de)效(xiao)率(lv)，就是(shi)每百萬美元研發(fa)支出(chu)所帶(dai)來的(de)(de)(de)(de)發(fa)明專利的(de)(de)(de)(de)申請數。用這個(ge)指(zhi)標衡(heng)量，中(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)創新效(xiao)率(lv)一(yi)直在(zai)不(bu)斷提高，超過主要發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)水(shui)平(ping)，與效(xiao)率(lv)最高的(de)(de)(de)(de)韓國(guo)(guo)已經(jing)非常接近。

技術創新離不開基礎的科學研究，科學研究的水平決定了技術創新的潛力和后勁。科學論文發表數是衡量一個國家基礎研究水平的主要指標。根據最權威的“科學引文索引”(優酷嘉定亞克(ke)力加工(gong)廠)及“社會科(ke)學引文索(suo)引”（SSCI）數(shu)據庫的(de)(de)信息，中(zhong)國(guo)已經(jing)成為在國(guo)際(ji)學術期刊上發表論文數(shu)量(liang)第二多的(de)(de)國(guo)家，僅次于美(mei)國(guo)。從人(ren)均論文數(shu)量(liang)來看，中(zhong)國(guo)還不到美(mei)國(guo)的(de)(de)10%，但已經(jing)超過(guo)幾乎(hu)所有發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家，包括人均收入高于(yu)中國(guo)(guo)的拉美國(guo)(guo)家。更加重要的事實是，發(fa)達(da)國(guo)(guo)家發(fa)表的科學論文總(zong)量在2001-2011十(shi)年間沒有太大變(bian)化，而中(zhong)國論文(wen)的數量增加了3倍多，年增(zeng)長率超過(guo)15%，遠(yuan)遠(yuan)高于其(qi)他(ta)發展(zhan)中國家。

有人(ren)可能會說，光數(shu)(shu)量(liang)(liang)(liang)多沒有用，也(ye)許中國作者發(fa)(fa)表的(de)論文(wen)質量(liang)(liang)(liang)更(geng)低(di)呢。這個(ge)可能性當然(ran)存在(zai)，但是(shi)首先(xian)，上(shang)(shang)面(mian)所(suo)說的(de)論文(wen)都(dou)發(fa)(fa)表在(zai)質量(liang)(liang)(liang)相對較高(gao)(gao)(gao)的(de)國際學術期刊上(shang)(shang)；其(qi)(qi)次，論文(wen)的(de)數(shu)(shu)量(liang)(liang)(liang)其(qi)(qi)實是(shi)質量(liang)(liang)(liang)的(de)基礎，兩(liang)者是(shi)高(gao)(gao)(gao)度正相關的(de)。中國的(de)人(ren)均論文(wen)數(shu)(shu)量(liang)(liang)(liang)明(ming)顯低(di)于(yu)發(fa)(fa)達國家(jia)，平均質量(liang)(liang)(liang)可能也(ye)會低(di)一些；但是(shi)另一方面(mian)，我們的(de)數(shu)(shu)量(liang)(liang)(liang)又顯著高(gao)(gao)(gao)于(yu)其(qi)(qi)他發(fa)(fa)展(zhan)中國家(jia)，質量(liang)(liang)(liang)絕對不會比他們更(geng)低(di)。

引用率是衡量科學論文質量的重要指標。湯森路透集團最新的研究報告《世界上最有影響的科學頭腦：2014》(優酷嘉定亞克力加工廠)：2014）公布了2002-2012年間全世界在SCI和SSCI期刊上(shang)發表(biao)高引用(yong)率(lv)(lv)論文(wen)（指同一(yi)領域和同一(yi)發表(biao)年份的論文(wen)中引用(yong)率(lv)(lv)在(zai)前1%的文章）數量最多(duo)的約(yue)3000名作者的名單。中國（不包括港(gang)澳臺地區(qu)）有112位這樣(yang)的(de)(de)(de)高引用率作(zuo)者，數(shu)量(liang)上僅(jin)次于美國(guo)(guo)、英國(guo)(guo)和(he)德國(guo)(guo)，超過了(le)日(ri)本和(he)法國(guo)(guo)，更(geng)是把(ba)俄國(guo)(guo)遠遠甩(shuai)在后面(mian)。從(cong)人(ren)均數(shu)來看，中國(guo)(guo)與(yu)歐(ou)美發(fa)達(da)國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)相差還很遠，但(dan)是遙(yao)遙(yao)領(ling)先于其他發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家。其實，最前沿的(de)(de)(de)基(ji)礎研究(jiu)從(cong)來都是發(fa)達(da)國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)游戲(xi)，令人(ren)驚訝的(de)(de)(de)不是為什么發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家沒有(you)多少世(shi)界領(ling)先的(de)(de)(de)科學(xue)成果，而是為什么作(zuo)為一個人(ren)均收(shou)入還處于世(shi)界中等水平的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家，中國(guo)(guo)已經(jing)擁有(you)相當數(shu)量(liang)的(de)(de)(de)世(shi)界級學(xue)者。(優酷嘉定亞克力加工廠)

所有關于中(zhong)國(guo)(guo)創(chuang)新不(bu)足的(de)(de)(de)流行觀點大(da)概都犯了(le)簡(jian)(jian)單(dan)類比(bi)(bi)的(de)(de)(de)錯誤，即(ji)只是將中(zhong)國(guo)(guo)與發達國(guo)(guo)家(jia)(jia)（尤其是美(mei)國(guo)(guo)）相比(bi)(bi)或(huo)者(zhe)將現實與某種(zhong)理想(xiang)狀況相比(bi)(bi)。簡(jian)(jian)單(dan)的(de)(de)(de)類比(bi)(bi)很(hen)容易讓人(ren)得出中(zhong)國(guo)(guo)與發達國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)差距(ju)乃體(ti)制所造(zao)成(cheng)的(de)(de)(de)結論。可(ke)是，中(zhong)國(guo)(guo)過去十(shi)年里在政治、經(jing)濟(ji)和科(ke)教體(ti)制上(shang)(shang)并沒(mei)有發生什么(me)根本性的(de)(de)(de)變化，卻在基礎(chu)科(ke)研和技(ji)(ji)術創(chuang)新上(shang)(shang)取得了(le)空前的(de)(de)(de)進步(bu)。雖然中(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)各種(zhong)體(ti)制有太多的(de)(de)(de)不(bu)盡人(ren)意之處，但顯然沒(mei)有影響(xiang)到國(guo)(guo)家(jia)(jia)科(ke)技(ji)(ji)創(chuang)新水平的(de)(de)(de)快(kuai)速崛起。即(ji)使可(ke)以將發達國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)制度立即(ji)照搬到中(zhong)國(guo)(guo)，也很(hen)難想(xiang)象我(wo)們的(de)(de)(de)進步(bu)還能夠更快(kuai)。

如果以(yi)為只要(yao)有一(yi)個(ge)(ge)“好的(de)(de)”體(ti)制(zhi)，一(yi)個(ge)(ge)發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)科技創(chuang)新(xin)水平(ping)就(jiu)可以(yi)迅速趕上發達國(guo)家(jia)(jia)，那就(jiu)把科技進步想得太簡(jian)單了。若真的(de)(de)只是(shi)體(ti)制(zhi)問題，我們(men)就(jiu)不(bu)能(neng)理解(jie)為什么全世(shi)界(jie)(jie)一(yi)百多個(ge)(ge)發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)家(jia)(jia)沒有一(yi)個(ge)(ge)通過體(ti)制(zhi)變革而成為領(ling)先的(de)(de)創(chuang)新(xin)型國(guo)家(jia)(jia)。事(shi)實上，中(zhong)(zhong)國(guo)已經是(shi)所有發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)家(jia)(jia)中(zhong)(zhong)創(chuang)新(xin)水平(ping)最(zui)高、也(ye)是(shi)全世(shi)界(jie)(jie)創(chuang)新(xin)能(neng)力增長最(zui)快(kuai)的(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)，難道(dao)說中(zhong)(zhong)國(guo)擁有世(shi)界(jie)(jie)上最(zui)佳的(de)(de)創(chuang)新(xin)體(ti)制(zhi)嗎？這大概(gai)不(bu)會是(shi)相信體(ti)制(zhi)決定論的(de)(de)人所希望得到的(de)(de)結論。

簡單的(de)(de)(de)類比(bi)也容易(yi)讓人將中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)與(yu)發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)差距(ju)歸結為(wei)文(wen)化(hua)(hua)(hua)上的(de)(de)(de)缺陷，好像中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)文(wen)化(hua)(hua)(hua)天然不(bu)利(li)(li)于創(chuang)新(xin)(xin)。殊不(bu)知這(zhe)種差距(ju)非中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)所特(te)有(you)，而是文(wen)化(hua)(hua)(hua)各異的(de)(de)(de)所有(you)發(fa)展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)（包括一直比(bi)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)富裕的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)上收入國(guo)(guo)家(jia)）的(de)(de)(de)特(te)征。如果中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)文(wen)化(hua)(hua)(hua)真(zhen)的(de)(de)(de)不(bu)利(li)(li)于創(chuang)新(xin)(xin)，怎么解(jie)釋二(er)十年來中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)創(chuang)新(xin)(xin)水平舉世無雙的(de)(de)(de)進(jin)步(bu)速度呢(ni)？

對于技術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)的研究者(zhe)來說，真正有(you)(you)意思(si)的問題(ti)不是為什么中(zhong)國創(chuang)(chuang)新(xin)還很不足，而是為什么中(zhong)國的創(chuang)(chuang)新(xin)力在過去二十年的增(zeng)長(chang)遠遠快過世界上所有(you)(you)國家，尤其(qi)是其(qi)他(ta)發(fa)展中(zhong)國家。

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